4月11日，中国期货业协会（以下简称“中期协”）公布了“中期协联合研究计划（第十七期）课题”评审结果，经过形式/查重审查、两轮专家在线打分、现场综合评审会等环节，在58项通过中期协评审的课题中，宏源期货主持申请并承做的课题《基于新质生产力的期货公司智能风险监控机制研究》获得“良好”评价。此次课题能够成功获奖，是公司重视创新和深度研究工作的成果。
课题通过调研访谈分析了期货公司经纪类、资产类和场外类业务风险控制体系发展现状及存在的问题，并运用经验研究分析了不同类型投资者交易行为对中国期货市场价格发现效率的影响差异，并梳理了不同类型投资者交易行为的潜在风险特征，最后提出基于新质生产力的期货公司智能风险监控机制，主要包括：
1）基于新质生产力的智能信息共享与客户服务体系策略通，主要包括基于区块链技术构建分布式信息共享与监管平台、基于人工智能和大数据技术构建智能预测平台、打造期货公司与各类型投资者之间的智能服务体系；
2）期货公司经纪类业务的智能风险监控机制设计研究，主要包括构建与开户适配的智能投资者适当性评估机制、构建与交易匹配的智能风险预警与防范机制、构建与结算适配的智能资金核算与提示机制、构建与交割适配的智能仓库分配与提货机制；
3）期货公司资管类业务的智能风险监控机制设计建议，主要包括构建资管类业务事前智能策略演示与营销机制、构建资管类业务事中智能收益追踪与监控机制、构建资管类业务事后智能产品回测与优化机制；
4）期货公司场外类业务的智能风险监控机制设计建议策略通，主要包括构建基差贸易业务的智能期现联动风控机制、构建基于区块链技术的标准仓单业务智能仓库管理系统、构建合作套保业务的智能参与与激励约束相容机制、构建场外期权业务的智能策略报价与风险控制系统、构建做市业务的智能买卖报价与风险控制系统。
课题旨在推动中国期货公司更具国内外市场核心竞争力，中国期货市场更加公平公正和透明，吸引更多国内外产业类与金融类机构投资者参与，推动中国期货市场价格影响力不断扩大，帮助中国企业获得更多国际大宗商品定价权。
宏源期货始终将研究为公司发展和业务开拓赋能作为提升核心竞争力、差异化发展的重要抓手，通过申请并承做中期协等研究课题，有助于明确公司发展战略方向，增强提升对不同类型客户的专业服务能力与质量。公司将以此获奖为契机，持续完善研究服务体系，撰写更多响应客户需求的研究报告，开发更多有助于客户资产实现保值增值的投资咨询产品，为宏源期货的长期可持续发展贡献力量。
（课题负责人：王文虎；课题组成员包括：詹建平,秦红娟,赵越,祁玉蓉,吴金恒,曾德谦,肖锋波,白净,王江楠,范智颖,黄达）
宏源期货有限公司
2025年4月
内容来源：宏源期货研究所策略通
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